В современном мире появление новых технологий, продуктов и услуг происходит постоянно. Внедрение инновационных идей в жизнь требует особых навыков управляющего персонала. И хотя на практике использование методов управления инновационными проектами пока в нашей стране встречается редко, эффективность такого подхода очевидна.
Планирование и применение общих правил, выведенных опытным путем, сокращает риски, связанные с началом любого нового дела. И главным условием успеха является профессионализм менеджера, занимающегося управлением всеми процессами.
Каждый инновационный проект является уникальным и неповторимым, представляет собой комплекс мероприятий, взаимосвязанных между собой сроками исполнения, ограниченным количеством ресурсов и направленных на решение конкретных целей. Управление им строится на следующих принципах:
Организация управления инновационным проектом сложна за счет разнообразия сфер деятельности, которые затрагиваются в ходе работы. Менеджеру приходится объединять методы управления, постоянно корректировать планы и контролировать полноту реализации. Многообразие задач от обеспечения инвестиционной деятельности до решения внеплановых ситуаций делает работу управляющего уникальной.
Разработаны две модели управления проектами и три метода, позволяющих их реализовать. Для каждого проекта выбирается одна модель управления, а вот методы применяются комплексно.
Модели управления:
Каскадная модель разработана в период с 1970 по 1980 годы и представляет собой пошаговое выполнение фаз намеченного комплекса работ. Переход от одного этапа к другому последовательно позволяет больше внимания уделить каждому из них, точнее рассчитать риски и затраты, связанные со следующим шагом. К недостаткам относится необходимость остановки работ для исправления недочетов и ошибок, допущенных на предыдущем этапе.
Спиральная модель предполагает предварительное прохождение всех этапов работ сначала в виде создания прототипа, начиная от разработки и заканчивая выпуском образца и оценки с точки зрения сбыта. Затем выявляются недочеты прототипа, и проводятся необходимые изменения в плане действий. Процесс идет по спирали: от научных исследований к разработке, производству и оценке промежуточных результатов с точки зрения сбыта; от корректировки деталей разработки к полномасштабному производству и сбыту.
При планировании организации проекта используются следующие методы управления:
Первый метод предполагает постановку целей, точно сформулированных и повышающих эффективность компании. Цели должны быть выражены в цифрах, реальны и с обозначенным сроком достижения. Правильно поставленные цели показывают, каким будет итоговый результат, что стимулирует руководителей и персонал предприятия. Вместе с целями определяются и факторы, которые могут помешать их достижению, а также способы их устранения.
Второй метод основывается на создании подробного бюджета, который планируется на год и подвергается ежемесячному контролю. Точное следование бюджету позволяет оценить качество планирования проекта и отследить нарушения в работе.
При управлении методом контроля за отклонениями руководители соответствующих уровней получают информацию по разнице между планами и реальным положением дел. Корректировка работ при нахождении таких отклонений выполняется менеджером того уровня, на котором возникли сложности. Это повышает общую эффективность работы компании.
Менеджмент такого проекта включает в себя шесть групп процессов, в рамках которых и осуществляется управление. К ним относятся:
Озвученные процессы включаются в организацию управленческой деятельности, так как они тесно взаимосвязаны и необходимы для осуществления задуманного.
Работа начинается с постановки целей, отвечающих потребностям и возможностям предприятия. Цели разбиваются на более мелкие и конкретные задачи, исходя из которых намечается план работ, их состав и взаимосвязь. Дальше оцениваются сроки их реализации, потребность в ресурсах, объем требуемых затрат.
На этапе планирования разрабатывается бюджет, назначается персонал для производства работ, оцениваются риски и создаются необходимые условия для успешного исполнения проекта. Формируются критерии оценки качества работ, намечаются возможности для своевременного реагирования на отклонения.
В ходе исполнения формируется организационная структура подразделения, занимающегося на предприятии проектом. Выполняются схемы, составленные на этапе планирования, и начинается процесс производства. Менеджеры выбирают поставщиков и подрядчиков, контролируют качества выполняемых работ, развивают команду и собирают данные по текущим процессам.
Анализируя ход работ, специалисты сравнивают плановые показатели и реальные. Оцениваются сроки исполнения, стоимость и качество работ, соответствие текущих действий поставленным целям. Постоянно оцениваются ресурсы с точки зрения производительности и нагрузки.
Выделяют следующие параметры, которыми управляют в ходе осуществления проекта:
Завершение проекта представляет собой закрытие контактов и формального завершения всех процессов. Завершение не всегда предполагает полное прекращение деятельности по конкретной разработке. Зачастую инновационное решение внедряется и работает, но включается в обычную деятельность предприятия. В этом случае не требуется специальных усилий для управления проектом.
В Российской Федерации положение дел с развитием инноваций остается мрачным. К профессиональному управлению инновационными проектами на предприятиях прибегают редко, в результате случаев успеха мало. И если в 2000-х годах в стране просто не хватало ресурсов на реализацию рискованных проектов, то сейчас проблема усложнилась.
Инновационные разработки требуют правильной оценки, которая возможна только при составлении подробного бизнес-плана. О какой бы новинке ни шла речь, она или будет полезна и окупится при внедрении в производство, или окажется не жизнеспособной.
Сейчас вкладывать значительные средства в разработку инновационных решений могут как государство, так и частные компании. Однако у российских инвесторов даже при наличии денег есть тенденция искать те бизнес-планы для вложений, которые гарантируют прибыль. А научные работники, которые ведут исследования, нуждаются в стартовых вложениях для проработки всех своих идей.
Оценить новую разработку можно только после составления бизнес-плана с точными расчетами. Специалистов, способных проделать такую работу и защитить новые идеи, а также обосновать выгоду вложений для инвесторов, мало. Поэтому компании, желающие сделать подобные инвестиции, стоят перед непростым выбором:
Показатели эффективности рассчитываются по методике, основанной на дисконтировании денежных потоков. И качество расчетов тоже требует тщательной проверки перед принятием решения.
Очевидно, что малоэффективные идеи российскими инвесторами отметаются сразу. Хотя некоторые из них могут оказать положительное влияние на развитие бизнеса в отдаленном будущем. Идеи, внедрение которых будет однозначно прибыльным, предлагаются рынку редко. А вот рискованные проекты встречаются часто, и инвесторы вынуждены с ними работать.
Изучая проектно-сметную документацию, инвесторы ориентируются на показатели DSF (дисконтирование денежных потоков). Эта методика анализа скорее подходит для стандартных и статичных задумок, а как раз отличаются своей уникальностью и гибкостью. Просчитать все риски с ними невозможно, и рассмотрение требует иного управленческого подхода.
В России часто применяемой является каскадная модель управления проектами. Сложность в оценке рисков при таком подходе, а также невозможность быстрого реагирования на новые обстоятельства затрудняют работу менеджеров. Модель 1970–1980 гг. демонстрирует свою низкую эффективность в современной экономической обстановке.
В нашей стране грамотному управлению инновационными проектами еще уделяется мало внимания. Однако для полноценного развития экономики требуется внедрение новых технологических и информационных разработок.
А значит, инвесторам придется освоить управление такими проектами на основе современных методик либо научиться привлекать для этого профессиональных менеджеров. Опытные управленцы способны добиться максимальной эффективности от рискованных бизнес-идей.
В условиях нарастающей глобализации российские и международные компании нуждаются в значительном количестве менеджеров высокого уровня, способных управлять разными типами проектов, программами и портфелями проектов, направленными на обеспечение ускоренного развития и повышающими конкурентоспособность компании, осуществлять внедрение конкретных инновационных проектов и поиск инвесторов, привлекать для их практического воплощения ресурсы инвестиционных рынков.
Управление проектами является важной составляющей приоритетного направления развития «Менеджмент» НИУ ВШЭ и одним из самых молодых и быстрорастущих направлений в мире. За короткий срок сформировались профессиональные сообщества и были разработаны регулярно обновляющиеся международные и национальные стандарты. Появляются новые научные и практические журналы, формируются научные школы, появляется большое количество новых интересных и перспективных методов и инструментов управления. Всё это направлено на повышение эффективности управления, выражающееся в увеличении доли успешных проектов и, как следствие, повышении конкурентоспособности компаний.
Наша миссия - развитие управленческих компетенций бизнес-сообщества через проектное мышление.
Основная цель программы - подготовка специалистов нового типа, способных осуществлять управление проектами на всех стадиях реализации, принимать эффективные решения по их ресурсному и организационному обеспечению, интегрировать инновационный и инвестиционный процессы, осуществлять комплексное планирование портфеля проектов компании с целью достижения устойчивого развития.
Основными задачами программы являются:
Управление проектами предполагает тесные связи со стратегическим менеджментом (особенно при управлении программами и портфелями проектов), инвестициями, финансами, управлением персоналом и др. Более того, управление подобными специальными проектами имеет ряд интересных особенностей. Каждый студент может мягко специализироваться в этих областях с помощью выбора определенных курсов и тем курсовой работы и магистерской диссертации.
Студенты имеют возможность посещать бесплатные семинары и мастер-классы Высшей школы управления проектами НИУ ВШЭ, на которых можно побеседовать с профессионалами-практиками в области управления проектами и познакомиться с их опытом. Кроме того, есть возможность посещать курсы других программ НИУ ВШЭ, а также лекции приглашенных профессоров.
Выпускники нашей программы могут продолжить обучение в аспирантуре НИУ ВШЭ и защищать диссертацию в совете на факультете менеджмента НИУ ВШЭ. Аспиранты привлекаются к проведению различных практических занятий и научных семинаров, знакомя студентов с результатами своих исследований.
Преподавателями кафедры являются известные специалисты, исследователи и известные практики в области управления проектами, которые кроме магистерской программы преподают также и в Высшей школе управления проектами НИУ ВШЭ (в т.ч. в группах МВА), получая таким образом новые данные об использовании инструментов и методов управления проектами в российских и международных компаниях, ведущих свою деятельность в России. Среди преподавателей есть выпускники магистерской программы, некоторые прошли защиту своих кандидатских и докторских диссертаций в НИУ ВШЭ.
Студенты с первого курса вовлекаются в научную деятельность, и лучшие работы представляются на международных научных конференциях по менеджменту и управлению проектами, которые проходят осенью и весной каждого года, на которых можно получить совет и неформально пообщаться с известными учеными и практиками в области проектного менеджмента. Наиболее интересные результаты публикуются в научном журнале «Российский журнал управления проектами», созданный по инициативе и при поддержке НИУ ВШЭ.
С первого курса программы начинается научный семинар, который позволяет получить компетенции, необходимые для проведения собственных исследований. Научный семинар длится два года и завершается предзащитой магистерских диссертаций.
Преподаватели программы ведут собственные научные исследования и привлекают студентов к такой работе, вместе с аспирантами.
Программа удовлетворяет международным и национальным стандартам по управлению проектами, в частности: стандартам по управлению проектами, программами и портфелями проектов американского института PMI; требованиям к компетенциям IPMA (СОВНЕТ); PRINCE2; P2M и др.
Каждый студент должен набрать не менее 6 кредитов курсов, читаемых на английском языке, для успешного завершения обучения. В программе и на факультете есть постоянно расширяющийся список англоязычных курсов.
На втором году обучения у студентов есть возможность продолжить обучение за рубежом в бизнес-школах: ESCP, Paris-12, Laval, Lancaster и др.
Во всех курсах используются современные научные статьи и другие материалы на английском языке.
Большинство курсов программы являются авторскими и уникальными на российском пространстве, что связано с внедрением в учебный процесс результатов последних исследований в данной области, проводимых преподавателями-исследователями, а также уникального личного опыта преподавателей-практиков.
При проведении курсов широко используются современные информационные технологии: проектор, компьютерные классы, электронная система поддержки обучения (LMS). Большинство курсов предполагает работу в команде, разбор кейсов и др.
Программа имеет прочные связи с российскими консалтинговыми компаниями, работающими в области управления проектами, представители которых регулярно участвуют в семинарах и конференциях, предоставляют студентам возможность пройти практику и после окончания магистратуры принимают на работу. Компания ПМ СОФТ поставляет последние версии системы автоматизации управления проектами Oracle Primavera для проведения обучения и проводит сертификацию знаний студентов по этой системе. Также есть связи с крупными компаниями.
Структура программы предполагает серьезные знания базовых дисциплин по менеджменту на уровне бакалаврского стандарта, включая управление проектами. Поэтому программа содержит продвинутые курсы по управлению проектами, направленные на обеспечение студентов заявленными компетенциями. Ядро программы - это шесть обязательных курсов и научный семинар (все остальные являются курсами по выбору студента):
Другая часть программы (вариативная) сконцентрирована на изучении проблемных областей, в которых студент будет специализироваться. Тематические курсы раскрывают отдельные аспекты этих областей. Международные аспекты вводятся в каждом курсе и основательно изучаются в курсах: «Управление инновационным проектом» и «Развитие компетенций в управлении проектами».
Можно утверждать, что выпускники программы будут обладать высокими конкурентными качествами на рынке труда и будут востребованы в различных секторах экономики. Это:
Более конкретно речь идет о подготовке менеджеров различных уровней широкого круга проектов: как по реализации отдельных проектных решений и комплексных проектов, объединяющих усилия многих участников, использующих ресурсы различных видов, так и проектов, представляющих бизнес-направления вертикально-интегрированных компаний
Для названных фондов выпускники программы интересны умением оценивать риски и бизнес-планы, определять секторы, регионы и параметры инвестирования, схемы венчурного инвестирования и выхода из проектов.
Очевидна потребность в выпускниках программы создающихся и функционирующих научно-технических и внедренческих зон, где они могут выполнять различные функции и занимать различные должности; в том числе руководителей организаций; директоров департаментов и менеджеров по коммерциализации изобретений, оценке проектов и бизнес-планированию, связям с инвесторами.
Рассмотрим сущность и содержание проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере , а также вариант модели внедрения и развития проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании.
Для устойчивого развития российской экономики в долгосрочной перспективе и ее перехода от экспортно-сырьевой к инновационной модели необходимо решить ряд проблем, связанных с формированием благоприятного и конкурентного инвестиционного климата, стимулированием инновационной активности компаний, развитием инфраструктуры финансирования инновационных проектов.
Инновационная модель развития российской экономики характеризуется одновременно и конкуренцией, и кооперацией, конкурентным сотрудничеством, в том числе с иностранными компаниями, научно-образовательными центрами, а также сетевой структурой (организационные структуры органов государственной власти и местного самоуправления в области модернизации, технологического развития, образования, науки и инновациям; компании; институты развития; организации Российской академии наук; исследовательские центры; национальные исследовательские университеты и другие ведущие образовательные учреждения высшего профессионального образования) .
Изменение внешней среды компании (неопределенность, турбулентность) приводит к изменению корпоративного управления инновациями, направленного на создание потребительской ценности, на рост нематериальных активов, а также на коммерциализацию инноваций, оптимизацию бизнес-моделей, бизнес-процессов и организационной структуры. Инновационная экономика направляет компании на клиентоориентирован- носгь, на комбинацию инновационных продуктов и услуг, базирующихся на новых знаниях, умениях и навыках (компетенциях), которые трудно имитировать конкурентам (патентная защита, бренды, торговые марки, ноу-хау) .
Современные неблагоприятные внешние условия, связанные с нестабильностью мировой экономики, возможным развитием мирового финансового кризиса, диктуют компаниям необходимость активного внедрения и совершенствования перспективных и апробированных на практике подходов к управлению для успешной реализации их стратегий развития. Одним из таких подходов является проектный подход к управлению в комплексной взаимосвязи с процессным, системным, программно-целевым, ситуационным, адаптивным, сценарным и другими подходами .
Об особом внимании органов государственной власти и компаний к проектному подходу к управлению инвестиционной деятельностью в инновационной сфере свидетельствуют следующие факты о создании :
Актуальность внедрения и развития проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере обосновывается рядом факторов:
Развитие проектного подхода к управлению в зарубежных компаниях и корпорациях основано на внедрении международных (ISO 10006 «Системы менеджмента качества. Руководящие указания по менеджменту качества проектов»; и др.) и национальных (РМВОК Guide. Руководство к своду знаний по управлению проектами. Институт управления проектами PMI (США); и др.)" стандартов в области управления проектами.
В российских компаниях внедрение и развитие проектного подхода к управлению основано на использовании международных, зарубежных и российских (ГОСТ Р ИСО 10006-2005 «Системы менеджмента качества при проектировании» ; ГОСТ Р 52806-2007 «Менеджмент рисков проектов. Общие положения») национальных стандартов в области управления проектами.
Существует множество определений проектного подхода к управлению, сущность которых сводится к тому, что под проектным подходом к управлению понимают управление на основе использования знаний, умений, навыков, методов, средств (инструментов) и технологий при выполнении проекта с целью удовлетворения потребностей и ожиданий его участников при минимизации рисков, их страхования и отклонений. Проектному подходу свойственна определенная ограниченность, которая описывает баланс между содержанием проекта, его стоимостью, временем реализации и качеством.
Важнейшим связующим звеном между внешними и внутренними проектами и программами, между стратегическим и оперативным уровнем управления проектами, программами и портфелем проектов являются методология системы сбалансированных показателей (ССП) и процессная модель описания деятельности по управлению проектами, положенная в основу ряда стандартов управления проектами и программами (РМВОК , ISO 10006, PRINCE"iy.
Введем понятие проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере.
Проектный подход к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере - совокупность базовых принципов, методов и средств (инструментов) управления инвестиционными и инновационными проектами, программами и портфелем проектов компании, обеспечивающих эффективное управление и непрерывное взаимодействие различных видов инвестиционной и инновационной деятельности как единой системы в целях реализации стратегии развития компании, обеспечения повышения конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности на основе оптимизации бизнес-процессов проектов, программ и портфеля проектов компании, организационной структуры проектного управления, развития человеческого капитала, системы мотивации персонала, корпоративной культуры и этики.
Основные компоненты проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере (далее - инвестиционной деятельностью) базируются и определяются следующим научно- методическим аппаратом.
Научно-методический аппарат (НМА) проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании - взаимосвязанная совокупность понятий, закономерностей, принципов, моделей, форм, методов, методик и средств (инструментов), принятых к широкому использованию и апробированных на практике, приводящих к получению научных и практических результатов, обладающих высокой степенью достоверности и направленных на системное развитие инвестиционной деятельности компаний в инновационной сфере.
НМА проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании включает следующие элементы.
Например, к основным инструментам финансирования проектов обычно относят :
Рассмотрим методику внедрения проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний на основе лучших практик формирования и управления проектами . Наиболее важными этапами данной методики являются:
1) разработка стратегии управления инвестициями и стратегии инновационной деятельности компании .
Например, в стратегии управления инвестициями компании формулируют:
Процесс формирования стратегии инновационной деятельности компании, как правило, включает :
Результативность и эффективность управления инвестиционной и инновационной деятельностью (ИИД) компании оценивают с помощью сбалансированной системы показателей, включающей следующие блоки: (1) перспектива вклада компании в устойчивое инновационное и социально-экономическое развитие РФ; (2) финансовая перспектива; (3) клиентская и партнерская перспектива; (4) перспектива бизнес-процессов и технологий; (5) перспектива обучения и развития человеческого капитала, организационного развития;
Реализация проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере позволяет получить следующие результаты:
Российскими компаниями накоплен большой практический опыт инвестиционной деятельности в инновационной сфере. Например, государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» осуществляет инвестиционную деятельность в целях обеспечения повышения конкурентоспособности экономики РФ, ее диверсификации, стимулирования инвестиционной деятельности. При принятии решений о предоставлении кредитов, займов, гарантий и поручительств, а также об осуществлении финансирования на возвратной основе Внешэкономбанк организует и проводит экспертизу инвестиционных проектов, включая экспертизу инженерно-технических решений.
Высокий профессионализм и уникальный опыт сотрудников Внешэкономбанка позволяют применять эффективные и сложные механизмы организации финансирования инвестиционных проектов. По итогам 2010 г. два проекта, в которых принимал участие Внешэкономбанк, - модернизация Хабаровского НПЗ и строительство комплекса но производству полипропилена в Тобольске - получили премию «Сделка года» журнала Trade Finance , входящего в издательскую группу Euromoney pic. Данные проекты были реализованы на принципах экспортно-импортного и проектного финансирования с привлечением долгосрочного (до 10 и 13 лет соответственно) финансирования от синдиката иностранных банков под покрытие зарубежных экспортных страховых агентств.
Сегодня Внешэкономбанк участвует в реализации 66 проектов, направленных на развитие инноваций. По состоянию на сентябрь 2015 г. коллегиальные органы Внешэкономбанка приняли решение о финансировании 47 инновационных проектов общей стоимостью порядка 1,3 трлн руб., размер участия ВЭБа - более 605,2 млрд руб.
Таким образом, за счет внедрения и развития проектного подхода к управлению можно повысить результативность и эффективность управления инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере за счет оптимизации бизнес-процессов и организационной структуры управления проектами, программами и портфелем проектов, совершенствования взаимодействия и развития человеческого капитала.
Введение
Глава 1. Теоретические основы формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии
1.2. Классификационные признаки инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии
1.3. Анализ существующих методов и подходов формирования портфеля инновационно-инвестиционных проектов и постановка задач
исследования
Выводы по первой главе
Глава 2. Разработка метода формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов
2.1.Выбор критериев оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов при формировании их портфеля
2.2.Методика определения затрат на инновационно-инвестиционные проекты
2.3. Методика определения результатов от применения инновационно-инвестиционных проектов в составе их портфеля с учётом инфляционных процессов и риска
2.4. Система основных факторов и источников формирования социально-экономического эффекта при реализации инновационно-инвестиционных проектов
2.5. Синергетический эффект как один из факторов повышения эффективности портфеля инновационно-инвестиционных проектов
2.6. Формирование портфеля инновационно-инвестиционных проектов в соответствии с целями предприятия
Выводы по второй главе
Глава 3. Реализация разработанного метода формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов
3.1. Принципы реализации портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии
3.2. Алгоритм формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии
3.3. Информационное обеспечение реализации разработанного метода
3.4. Пример формирования портфеля инновационно-инвестиционных
проектов в AHO «НТИЦ «ТЕХКОМ»
Выводы по третьей главе
Заключение
Литература
Приложение 1. Пример оценки странового риска инновационно-
инвестиционной деятельности экспертного агентства «Юниверс»
Приложение 2. Характеристика инновационно-инвестиционных проектов
AHO «НТИЦ «ТЕХКОМ»
Приложение 3. Программа отбора инновационно-инвестиционных проектов
при формировании их портфеля
Приложение 4. Акт о внедрении научных разработок в AHO «НТИЦ «ТЕХКОМ»
Введение
Актуальность темы исследования. Современное состояние рыночной экономики, развитие которой невозможно без внедрения инновационной продукции, является объективной необходимостью разработки и реализации инновационных идей, проектов, программ и портфелей проектов. Создание инновационной продукции предполагает значительные финансовые затраты, которые, как правило, не по силам промышленному предприятию. В этой связи возникает необходимость привлечения заемных средств или инвесторов, готовых вкладывать денежные средства в рискованные инновационные идеи. При осуществлении инновационной деятельности на промышленном предприятии заемные средства можно использовать в качестве временных источников финансирования. Их главным недостатком является слишком высокая плата за их использование. Кроме того, инновационная идея, не имеющая реального воплощения, не может быть профинансирована из заемных источников, поскольку под залог идей кредиты не выдаются. В связи с этим, наиболее перспективным направлением деятельности промышленных предприятий, реализующих инновационные идеи, проекты, программы и портфели, является соединение инноваций и инвестиций в единый механизм. Такой механизм является основой инновационно-инвестиционной деятельности промышленных предприятий, которая представляет собой объективную необходимость модернизации промышленного производства. В рамках инновационно-инвестиционной деятельности промышленные предприятия стремятся к максимизации социально-экономического эффекта и получению эффекта взаимодействия (синергии), появление которого является результатом реализации портфелей инновационно-инвестиционных проектов. Под инновационно-инвестиционным проектом следует понимать обоснованный с экономической точки зрения замысел (образ, идею) вложения инвестиционных средств с целью производства и реализации
конкурентоспособной продукции, включающий не только необходимую проектно-сметную документацию, но и последовательное описание практических действий по осуществлению инвестирования, производственных и сбытовых процессов.
Следует отметить, что, как показывает отечественная практика формирования и реализации портфелей инновационно-инвестиционных проектов, этот процесс часто не доходит до своего логического конца в связи с несколькими причинами. Первой, и наиболее актуальной для России причиной является высокая вероятность сопротивления инновациям, возникающая из-за неприятия новых идей и инноваций социумом, и, как следствие, недостаток финансирования инноваций на ранних стадиях разработок. Второй актуальной причиной представляется недостаточная патентная защита инновационных идей. Наконец, третья причина состоит в том, что не существует общего методического подхода к оценке эффективности реализуемых проектов в условиях инфляции и риска.
Проведенные исследования выявили ряд недостатков в существующих подходах и методах формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Основной проблемой является то, что в основном существующие методы решают указанную задачу посредством методик математического моделирования аналогично тому, как это происходит с решением задачи формирования портфеля ценных бумаг. Существующие подходы и методы не учитывают специфику инновационно-инвестиционных проектов и основное требование, предъявляемое к портфелю, - максимизация социально-экономического эффекта и поиск источников возникновения эффекта взаимодействия. Следует отметить, что решение указанной задачи требует научного анализа и синтеза таких взаимозависимых и взаимообусловленных вопросов, как развитие жизненного цикла и классификация инноваций, оценка социально-экономической эффективности инновационно-инвестиционных проектов, экономико-математическое
моделирование портфелей проектов, синергетика, создание и использование средств программного обеспечения для реализации портфеля инновационно-инвестиционных проектов промышленного предприятия.
В связи с этим, следует сделать вывод о том, что формирование эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов в условиях ресурсных и временных ограничений, риска и инфляции представляется весьма актуальной народнохозяйственной задачей для науки и практики.
Степень разработанности научной проблемы. Основными научными исследованиями и разработками в области построения и реализации принципов формирования портфелей проектов являются труды таких ученых, как С.Г.Беляева, Л.П. Белых, А.Н. Буренин, В.Н. Бурков, Р.Гибсон, Ю.Ф.Касимов, Д.И.Кендалл, О.Ф.Квон, В.А.Колоколов, Е.Д.Коршунова, А.А.Матвеев, Д.А.Новиков, Н.С. Перекалина, С.К.Роллинз, П.В.Севастьянов, Е.И.Тарасевич, A.B.Цветков, Л.А.Цитович, А.В.Черняев, А.С.Шапкин и др.
Оценка эффективности инвестиций и инноваций явилась предметом исследований таких ученых, как И.В.Афонин, В.Беренс, П.Л.Виленский, Т.Ф.Гареев, Р.С.Голов, А.Дамодаран, В.Д.Дорофеев, В.В. Каширин, Г.Б.Клейнер, Н.Ю.Круглова, В.В.Мыльник, Э.В.Островская, Л.М. Путятина, Л.А.Семина, С.А.Смоляк, А.Н.Трошин, Д.Р.Хомутский, Н.И. Чешенко и др.
Фундаментальные исследования и разработки в области вопросов синергетики проведены такими учеными, как С.П.Капица, Э.Кемпбелл, Е.Н.Князева, С.П.Курдюмов, Г.Г.Малинецкий, Л.И.Мандельштам, И.Р.Пригожин, И.Стенгерс, Г.Хакен, Д.С. Чернявский и др.
Цель исследования. Целью исследования является разработка метода формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии.
Задачи исследования. Для достижения поставленной цели необходимо решить ряд задач, а именно:
Уточнить и расширить классификационные признаки инновационно-инвестиционных проектов;
Выбрать и научно обосновать критерии оценки эффективности инновационно-инвестиционных проектов;
Разработать методику определения затрат на реализацию инновационно-инвестиционного проекта;
Разработать методику определения результатов от реализации портфеля инновационно-инвестиционных проектов с учетом инфляции и риска;
Определить факторы и источники возникновения социально-экономического и синергетического эффектов при формировании портфеля инновационно-инвестиционных проектов;
Разработать алгоритм формирования инновационно-инвестиционных проектов при включении их в портфель.
Объект диссертационного исследования. В соответствии с поставленной целью диссертационной работы и приведенными задачами объектом исследования является портфель инновационно-инвестиционных проектов промышленного предприятия.
Предмет диссертационного исследования. Предметом исследования являются подходы, методы и модели формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов.
Научная новизна. Научная новизна работы состоит в разработке метода формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Наиболее значимыми с научной точки зрения результатами исследования являются:
Уточнены и расширены классификационные признаки инновационно-инвестиционных проектов в зависимости от стадии рыночной жизни инновации, на основании которой производится дальнейшая типология
портфелей проектов и формулируются цели, которым те или иные комбинации проектов в портфеле могут отвечать;
Выбраны и научно обоснованы критерии эффективности инновационно-инвестиционных проектов для включения их в портфель, с помощью которых представляется возможным дать предварительную оценку эффективности инвестиций в инновационные вложения;
Разработана методика определения затрат при реализации инновационно-инвестиционного проекта, включающая расходы на внешнее приобретение инновации, предпроизводственные расходы, расходы, связанные с капитальными вложениями, а также эксплуатационные расходы;
Разработана методика определения результатов от реализации портфеля инновационно-инвестиционных проектов с учетом инфляции и риска, с помощью которой можно произвести перерасчет будущих денежных потоков доходов и привести их к единому моменту времени;
Определены факторы и источники возникновения социально-экономического и синергетического эффектов при формировании портфеля инновационно-инвестиционных проектов, что отличает разработанный метод от ранее существующих, в рамках которых учитывались лишь математические аспекты формирования портфеля инновационно-инвестиционных проектов;
Разработан алгоритм формирования инновационно-инвестиционных проектов при их включении в портфель, с помощью которого представляется возможным разрабатывать программное обеспечение для решения задачи формирования портфеля проектов. Достоверность научных результатов. Достоверность полученных
теоретических положений, концепций, моделей, применением математических формул и точных данных для расчетов.
Методы исследования. Теоретической, методической и информационной основой диссертационного исследования явились разработки и результаты исследований зарубежных и отечественных ученых, в которых отражены основы формирования и реализации портфелей инновационно-инвестиционных проектов.
Практическая ценность. Практическая ценность диссертационной работы заключается в следующем:
Возможность отбора проектов по критериям оценки социально-экономической эффективности при их включении в портфель;
Возможность рационального вложения инвестиций на базе предварительной оценки социально-экономической эффективности инновационно-инвестиционных проектов;
Возможность определения источников синергетического эффекта от реализации портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Апробация работы. Метод формирования эффективного портфеля
инновационно-инвестиционных проектов, разработанный в настоящей диссертационной работе, апробирован и реализован на предприятии АНО «НТИЦ «ТЕХКОМ», специализирующемся на создании и производстве бортовой радиоэлектронной аппаратуры (РЭА) космических аппаратов (КА) разного назначения.
Основные положения диссертационного исследования используются в процессе чтения таких дисциплин, как «Инновационный менеджмент», «Инвестиционный менеджмент», «Стратегический менеджмент» и «Финансовый менеджмент» в ФГБОУ ВПО «МАТИ - Российский государственный технологический университет имени К.Э.Циолковского».
Основные результаты исследований доложены на следующих конференциях:
Международная молодежная научно-практическая конференция «Гагаринские чтения» («МАТИ - Российский государственный технологический университет имени К.Э.Циолковского», г. Москва, 2012, 2013 гг.);
Всероссийская молодежная научно-практическая конференция «Инновационное развитие экономики: проблемы и перспективы», («Рязанский государственный радиотехнический университет», г. Рязань, 2012 г.);
Всероссийская научно-практическая конференция «Современные проблемы инновационного развития экономики» («МАТИ -Российский государственный технологический университет имени К.Э.Циолковского», г. Москва, 2012);
IV Международная научно-практическая конференция «Интеграция России в мировую экономику: формирование социальной ответственности и кросс-культурной толерантности государства, бизнеса и общества» («Уральский федеральный университет имени первого Президента России Б.Н.Ельцина», г. Екатеринбург, 2012); Всероссийская научно-техническая конференция «Новые материалы и технологии» («МАТИ - Российский государственный технологический университет имени К.Э.Циолковского», г. Москва, 2012); Международная научно-практическая конференция «Перспективы развития науки и образования» (ООО «АР-Консалт», г. Москва, 2013); Международная научно-практическая конференция «Инновационное развитие современной науки», (Башкирский государственный университет, г. Уфа, 2014;
Всероссийская межвузовская научно-практическая конференция «Экономические аспекты развития российской наукоемкой промышленности: тенденции, проблемы, перспективы («МАТИ -
Российский государственный технологический университет имени
К.Э.Циолковского», г. Москва, 2014)
Объем и структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка литературы, приложений. Основные результаты исследования изложены на 172 страницах машинописного текста, 19 рисунках, 19 таблицах. Список использованной литературы содержит 142 наименования.
Глава I. Теоретические основы формирования эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном
предприятии
1.1. Теория и методология формирования портфеля инновационно-инвестиционных проектов на промышленном предприятии
В последние десятилетия формирование эффективного портфеля инновационно-инвестиционных проектов в промышленном секторе экономики становится приоритетным направлением инновационной деятельности развитых держав мира. Развитие инновационной экономики требует эффективных капитальных вложений и беспроигрышных инноваций, сосуществование которых сводится именно к формированию портфеля проектов, способных одновременно предугадать будущие потребности в инновационных разработках и привлечь достаточное для всей продолжительности жизненного цикла продукции количество инвестиционных вложений.
В экономической науке под портфелем проектов понимается некое п-ое множество однородных или разнородных проектов, которые вместе реализуют ожидаемые конечные результаты. Сужая понятие «портфель» до понятия «портфель инновационно-инвестиционных проектов», отметим, что наибольший интерес для учёных, инвесторов и менеджеров представляют те портфели, которые способны достичь эффекта синергии. Под эффектом синергии понимается совокупный эффект от ряда взаимодействующих инновационных проектов, который каждый проект в отдельности дать не способен. Согласно определению немецкого физика-теоретика Германа Хакена, который является автором этого термина, под «синергетикой» следует понимать «совместное действие». Введя в науку и практику этот термин, Г. Хакен подчёркивал значение процессов кооперации при
образовании систем, которые изучаются синергетикой. Такие системы являются экзогенными, то есть открытыми и могущими обмениваться с окружающей их средой информацией и энергией, вследствие чего находящиеся под постоянным влиянием со стороны факторов внешней среды.
Важным принципом, согласно которому образуются системы в синергетике, является принцип их неаддитивности, то есть способности этих систем являть новые качества, которые не присущи их отдельно взятым частям, способности формировать новое целое из частей, новый способ организации сложной структуры из более простых. Отсюда данные системы обладают свойством эмерджентности, которое заключается в том, что целое не равно сумме своих составных частей; целое, по сравнению с суммой своих составных частей, - качественно другое, а также целое оказывает влияние на собственные элементы и способно изменять их. При согласованном взаимодействии элементарных структур их свойства подвергаются трансформации, возникает корреляционная зависимость между различными простыми элементами составляющих элементарных структур, в результате чего образуется новая сложная структура. Для её устойчивого и динамичного развития необходимо поддерживать разнообразие элементарных структур . Исходя из вышесказанного, сформулируем определение понятия портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Под портфелем инновационно-инвестиционных проектов понимается объединенная, согласованная по финансовым, материальным, трудовым и временным параметрам структура различных инновационных проектов, обеспеченная инвестиционными ресурсами, в целях получения максимального социально-экономического эффекта с учетом их взаимодействия.
В современной науке существует ряд методов формирования портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Прежде чем их классифицировать,
проанализируем стадии жизненного цикла инновационно-инвестиционных проектов (рис. 1.1).
Рис. 1.1. Жизненный цикл инновационно-инвестиционного проекта
Исходя из анализа рисунка 1, отметим, что инновационно-инвестиционный проект представляет собой систему взаимозависящих и взаимообусловленных мероприятий, согласованных по таким параметрам, как ресурсы, исполнители и сроки исполнения, которые направлены на достижение конечных инновационных целей предприятия. Из данного рисунка также видно, что начальная, предынвестиционная стадия проекта, представляет собой обоснование привлекательности проекта для инвесторов и необходимости его ресурсного обеспечения. Вторая стадии - инвестиционная - есть непосредственная реализация инновационно-инвестиционного проекта. Третья стадия - эксплуатационная - нередко может положить начало жизненному циклу нового инновационно-инвестиционного проекта, так как в ходе эксплуатации результатов уже исполненного проекта возникает необходимость в удовлетворении вновь появившихся потребностей. Таким образом, возникает цепочка проектов, алгоритм составления которой может быть заложен в основу управления портфелем аналогичных или похожих инновационно-инвестиционных проектов.
Рассмотрим более подробно методы формирования портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Вначале введём ряд обозначений. Допустим, что существует множество (п) проектов, которые характеризуются следующим упорядоченным набором элементов:
(ак, Ьк, Ск), к £ N - множеству проектов, где ак - затраты, Ьк - доход, Ск - продолжительность проекта, к (предполагаем, что предприятие, которое реализует проект, несет затраты до момента начала проекта, а доход начинает поступать по его окончании). В общем случае продолжительность проекта зависит от производительности труда, то есть интенсивности работ (графика использования ресурсов) и, как следствие, от суммарных затрат.
Рассмотрим совокупность оснований при формировании проектов, влияющих на эффективность портфеля.
Зависимость проектов. В соответствии с этим признаком портфели инновационно-инвестиционных проектов можно подразделить на независимые и зависимые.
Для независимых портфелей проектов нет каких-либо технологических ограничений на очерёдность их исполнения и сроки их начала, кроме ограничений по ресурсам. Для зависимых портфелей проектов же имеется заданный сетевой график, который отражает допустимую очерёдность реализации проектов внутри портфеля.
Фиксированностъ портфеля. Допустимые значения параметров классификации по данному критерию: портфель заранее определён и совпадает со множеством 1чГ; портфель есть множество О £ 14, которое необходимо найти.
Решаемая задача. Согласно данному признаку классификации, возможны следующие классификационные виды: решение задачи распределения ресурса и/или поиска моментов времени начала реализации проектов .
Поскольку по первым двум основаниям - зависимость проектов и фиксированность портфеля - значения признаков являются взаимоисключающими, то по третьему основанию обе задачи могут быть решены вместе или поодиночке. Следует отметить, что при формировании портфеля инновационно-инвестиционных проектов параметры времени и ресурсов могут быть фиксированными.
Существует множество методов и моделей формирования портфеля проектов, которые можно получить путём комбинации вышеозначенных классификационных признаков. Проанализируем известные классы задач формирования портфелей проектов.
Задача о ранце. Этот класс задач характеризуется тем, что из неограниченного множества имеющихся проектов необходимо выбрать п-ое количество проектов при условии, что количество проектов, способное поместиться в «ранец», ограничено. То есть портфель инновационно-инвестиционных проектов органичен некоторым «весом» (количеством ресурсов), а выбранные проекты должны отвечать требованию максимизации эффективности портфеля. Таким образом, задача сводится к формированию портфеля независимых инновационно-инвестиционных проектов, удовлетворяющих ресурсным ограничениям. При этом каждый проект может включаться в портфель однократно или неоднократно. Характеристики этих проектов фиксированы и независимы.
Задача о ранце или, как её ещё называют в науке, модель «затраты-эффект», эффективно решается с помощью моделей динамического программирования. Иногда каждый отдельно взятый проект и портфель в целом с помощью задачи о ранце можно оценить по нескольким аддитивным показателям, характерным для проекта (портфеля). В иных случаях накладывается одно или несколько ограничений. Применение моделей динамического программирования в любом рассматриваемом случае позволяет сформировать такие варианты портфелей, при которых значение каждого отдельно взятого параметра, описывающего систему, невозможно изменить, не ухудшив при этом значение какого-то другого параметра, то есть соблюдается Оптимум по Парето. Иными словами каждый конкретный инновационно-инвестиционный проект, включённый в портфель, имеет социально-экономическую значимость, увеличивающую благосостояние хотя бы одно субъекта рынка, при этом не наносящую ущерб никакому другому субъекту рынка.
Задачи распределения ресурсов на сетях. Управление проектами как самостоятельная научная дисциплина выделилась в середине прошлого столетия. Это было связано с появлением календарно-сетевого планирования
и управления (КСПУ). Вначале был разработан и использован метод критического пути и связанные с ним задачи сокращения продолжительности реализации проекта; позднее появились задачи распределения ресурсов на сетях. Сущность и содержание этих задач состоит в следующем. Предположим, что скорость совершения операций, которые входят в проект, находится в зависимости от количества требуемых ресурсов. Исходя из этого, зная общий объём операций и изменяя количество ресурсов, используемых при выполнении этих операций, можно оказывать влияние на их скорость и на продолжительность исполнения проекта в целом, то есть измерять так называемую «длину критического пути».
Возможны разные варианты распределения материальных, капитальных, финансовых и трудовых ресурсов. Целью распределения всех видов ресурсов может являться сведение к минимуму времени исполнения проекта при известных ограничениях по ресурсам или уменьшение количества требуемых ресурсов при условии, что проект будет завершён в установленное время. Данную задачу необходимо решать с учётом возникающих возмущений во времени, которые возникают в связи с поставками ресурсов, браком поставщиков, поковок и заготовок, необходимостью замены ресурсов или по другим причинам. Также может возникнуть и другая ситуация: продолжительность проекта может быть сокращена в связи с повышением производительности труда, повышением спроса на продукцию и, как следствие, сокращением производственного или коммерческого цикла.
В данных задачах проекты или работы, из которых состоят эти проекты, зависимы, а сам набор проектов, то есть портфель, фиксирован. Данные классы задач в связи с усложнением производственных и рыночных процессов, уже не имеют эффективного метода решения. В связи с этим, исследователям необходимо искать алгоритмы их решения ситуативно, применительно к каждому частному случаю. Также эти задачи решаются
методом перебора значений параметров, при которых имеет место наиболее эффективный результат.
Задачи выбора моментов времени начала операций. Эта категория задач в общем случае состоит в определении последовательности в выполнении фиксированного числа независимых проектов. Данный класс подразумевает два подкласса задач, а именно задачи минимизации упущенной выгоды и самофинансирования.
Задача минимизации упущенной выгоды состоит в том, что задаются строго регламентированные сроки окончания каждого проекта. Помимо этого, известен размер возможной упущенной выгоды в случае, если завершение проекта произойдёт позже, чем в регламентированный заранее срок. Необходимо найти такую последовательность исполнения проектов, при которой будет выполнено условие ограничения по ресурсам и упущенная выгода будет сведена к минимуму. На данный момент эффективные методики решения задач минимизации упущенной выгоды известны только для конкретных частных случаев.
Задача самофинансирования состоит в определении моментов времени начала реализации проектов. Цель решения этих задач - минимизировать величину привлекаемых средств, учитывая, что доход, который получен от реализованных ранее проектов, может быть использован как стартовый капитал при реализации новых.
Задачи, рассмотренные в классификации, приведённой выше, так или иначе сводятся к одной из рассмотренных: задача о ранце, задача определения ресурса на сетях, задача выбора моментов времени начала операций. Данные задачи, которые нередко используются в математической науке, имеют несомненное преимущество - они позволяют промоделировать каждую конкретную ситуацию и минимизировать риск несостоятельности портфеля инновационно-инвестиционных проектов. Но минусом этих задач является то, что они не универсальны, и, как отмечалось выше, в
Литература
1. Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. №39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в РФ, осуществляемой в форме капитальных вложений» в редакции от 24.07.2007 N 215-ФЗ// Собрание законодательства РФ.
2. Методические рекомендации по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования (Утв. Госстрой России, Министерство экономики РФ, Министерство финансов РФ, Госкомпром России) от 31 марта 1994 г. N 7-12/47//Собрание методических рекомендаций Минфина Российской Федерации.
3. Постановление правительства РФ от 14.08.1992 № 595 «О переоценке основных фондов (средств) в Российской Федерации».
4. Приложение к проекту «Основы политики Российской Федерации в области развития национальной инновационной системы на период до 2010 года и дальнейшую перспективу».
5. Распоряжение Правительства РФ от 17.11.2008 N 1662-р (ред. От 08.08.2009) «О Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года».
6. Аньшин В.М., Колоколов В.А., Дагаев A.A. Инновационный менеджмент. Концепции, многоуровневые стратегии и механизмы инновационного развития. - М.: Дело, 2007
7. Асаул А.Н., Капаров Б.М., Перевязкин В.В., Старовойтов М.К. Модернизация экономики на основе технологических инноваций. М.: AHO «ИПЭВ». 2008.
8. Афонин И.В. Инновационный менеджмент и экономическая оценка реальных инвестиций. М.: Гардарики, 2006.
9. Багриновский К.А., Бендиков М.А., Хрусталев Е.Ж. Механизмы технологического развития экономики России: макро- и мезоэкономические аспекты / М., Наука, 2003.
Ю.Бадалова А.Г. Управление рисками производственных систем. - М.: МГТУ «СТАНКИН», 2006.
П.Балабанов B.C., Дудип М.Н., Ляспиков Н.В. Инновационный менеджмент. - М.: Российская академия предпринимательства, Наука и образование, 2008
12.Баркалов С.А., Бакунец О.II., Гуреева И.В., Колпачев В.II., Руссман И.Б. Оптимизационные модели распределения инвестиций на предприятии по видам деятельности. М.: ИПУ РАН, 2002 - 68 с.
13.Баркалов С.А., Буркова И.В., Колпачев В.Н., Потапенко A.M. Модели и методы распределения ресурсов в управлении проектами. М.: ИПУ РАН, 2004 - 85 с.
М.Барютин Л.С. Основы инновационного менеджмента. Теория и практика: Учебник; под ред. А.К. Казанцева, Л.Э. Миндели. 2-е изд. Перераб. И доп. - М.: ЗАО «Издательство «Экономика», 2004. - 518 с.
15.Беренс В., Хавранек П.М. Руководство по оценке эффективности инвестиций. М.: Инфра-М, 1995.
16.Бурков В.Н., Квон О.Ф., Цитович Л.А. Модели и методы мультипроектного управления. М.: ИПУ РАН, 1998. - 62с.
17.Варшавский А.Е., Макаров В.Л., Инновационный менеджмент в России: вопросы стратегического управления и научно-технологической безопасности / М., Наука, 2004.
18.Василькова В. В. Порядок и хаос в развитии социальных систем: Синергетика и теория социальной самоорганизации. СПб.: Лань, 1999.
19.Виленский П.Л., Лившиц В.Н., Смоляк С.А. Оценка эффективности инвестиционных проектов: Теория и практика. - М.: Дело, 2001.
20.Волков И.,Грачева М.Волков И., Алексанов Д. Учет влияния инфляции в проектном анализе // Корпоративные финансы. -№1, 2002.
21.Все об инвестициях и инновациях. Бизнес-справочник. - М.: АФОН, 2005.
22.Гаврилова A.II., Попов A.A. Финансы организаций (предприятий). -М.: КноРус, 2008.
23.Гареев Т.Ф. Диффузия новых технологий // Вестник Академии управление «ТИСБИ», выпуск №4, 2004.
24.Гибсоп Р. Формирование инвестиционного портфеля: управление финансовыми рисками./Пер. с англ. - М.: Алытана Бизнес Букс, 2005.
25.Голов P.C., Мыльник A.B. Инновационно-сииергетическос развитие промышленных организаций. М.: Дашков и Ко, 2010.
26.Гранатуров В.М. Экономический риск: сущность, методы измерения, пути снижения: Учебное пособие.-2-е изд., перераб., и доп. - М.: «Дело и сервис», 2002.-160с.
27.Гриб В.В., Петров В.Л. Моделирование процесса принятия решений для выбора инвестиционного портфеля. Новосибирск: Институт экономики промышленности. 1998
28.Гуманитарные и социально-экономические исследования. Выпуск 1. ИСЭ, под ред. И.Я.Ефимова. - М.: Книжный дом «Либроком», 2009
29.Денисов Т.В., Ладошкин А.И. Особенности оценки инвестиционных проектов в условиях экономической нестабильности // Вестник Новосибирского госупиверситета, №1, 2003.
30.Дёмкин И.В. Концепция управления портфелем инновационных проектов на основе моделирования//Экономика и управление в машиностроении, № 3, 2010.
ЗЕДёмкин И.В. Методология управления инновационным риском (методы, модели, инструменты). М.: МАТИ, 2008.
32.Дорофеев В.Д., Дреевяшшков В.А. Инновационный менеджмент: Учеб. Пособие - Пенза: 2003. 189 е..
33.Дуброва Т.А. Статистические методы прогнозирования. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2003.
34.Епдовицкий Д.А. Комплексный анализ и контроль инвестиционной деятельности: методология и практика // Под ред. Проф. JI.T. Гиляровского. М.: Финансы и статистика, 2001.
35.Жаров М.В., Соколов A.B. Информационные системы в экономике. Учебное пособие для студентов ВУЗов и слушателей факультетов повышения квалификации различных экономических специальностей. М.: 2005.
36.Инновационный менеджмент: Справ, пособие / Под ред. П. П. Завлииа, А. К. Казанцева, JI. Э. Миндели. 2-е изд. М.: ЦИСН, 1998. С. 11; Основы инновационного менеджмента. Теория и практика: Учеб. / Л. С. Барютин и др.; под ред. П. II. Завлииа, А. К. Казанцева, Л. Э. Миндели. 2-е изд., перераб. И доп. М.: Экономика, 2004.
37.Йоханссон Ф. Эффект Медичи. Возникновение инноваций на стыке идей, концепций и культур. М.: Вильяме. 2008.
38.Капица С.П., Курдюмов С.П., Малинецкий Г.Г. Синергетика и прогнозы будущего. - М.: Едиториал УРСС 2001
39.Карлииская Е.В. «Инновационные вызовы современности и и российские доктринальиые документы об инновациях: теория, практика и анализ выполнимости в условиях кризиса», доклад на конференции «Конституция и доктрина России современным взглядом» 17.03.2009, Москва, «Научный эксперт», 2009.
40.Карлинская Е.В., Катанский В.Б. Как успешно управлять инновациями предприятия?, Москва, «Научный эксперт», 2008.
41.Касимов Ю.Ф. Введение в теорию оптимального портфеля ценных бумаг. М.: Анкил, 2005.
42.Качалов P.M. Управление хозяйственным риском. М.: Наука, 2002.
43.Кирьяков А.Г., Максимов В.А. Основы инновационного предпринимательства: Учеб. Пособие для вузов. Ростов п/Д: Феникс. 2002.
44.Клейнер Г.Б. Стратегия предприятия. - М.: Дело, 2008
45.Клейнер Г.Б. Стратегическое планирование и развитие предприятий. -М.: ЦЭМИ РАН, Апрель 2008. - 155 с.
46.Князева Е. Ii., Курдюмов С. Г1. Законы эволюции и самоорганизации сложных систем. - М.: Наука, 1994. - 236 с.
47.Князева Е. II., Курдюмов С. П. Основания синергетики: Режимы с обострением, самоорганизация, темпомиры. - СПб.: Алетейя, 2002. - 414 с.
48.Колемаев В.А., Староверов О.В.,Турундаевский В.Б. Теория вероятностей и математическая статистика.-М.:Высш.школа,1991
49.Коновальчук Е.В., Новиков Д.А. Модели и методы оперативного управления проектами. М.: ИПУ РАН, 2004. - 63 с.
5 О.Коршунова Е.Д. Адаптивное организационное развитие промышленных предприятий. М.: ИЦ МГТУ «Станкип», «Янус-К». 2003.
51.Кристенсен Клейтон М. Решение проблемы инноваций в бизнесе.; Пер. с англ. - М.: Алыпина Бизнес Букс, 2004.-290 с.
52.Круглова Н.Ю. Инновационный менеджмент/ Под ред. Д.С. Львова. М.: Ступень, 2010. 560с.
53.Крянев A.B. Основы финансового анализа и портфельного инвестирования в рыночной экономике. - М.: МИФИ, 2001.
54.Кузык, Б.Н. Россия-2050: стратегия инновационного прорыва / Б.Ii. Кузык, Ю.В. Яковец. - М.: «Экономика», 2004.
55.Кемпбелл Э., Саммерс Лаче Стратегический синергизм. 2-е изд. -СПб.: Питер, 2004. - 416 с.
56.Лихачев М.О. Мировая экономика. Конспект лекций. - М., 2006. - 167 с.
57.Лихачев М.О. История экономики. Конспект лекций- М.: МГОУ, 2006.- 129с.
58.Ляхов A.B., Крачулова М.В. Понятие и виды синергизмаЮкопомика промышленности. - № 4 - 2009
59.Масленникова Н.П. Желтепков A.B. Менеджмент в инновационной сфере: Учебное пособие для вузов. - М., 2005 г. - 536 с.
60.Мазур Е.П, Смирнова Г.А., Титова М.Н.. Инновационные риски в деятельности предприятия//Инповации. - №4-5 (41-42) - 2001.
61.Мазур И.И., Шапиро В.Д., Ольдерогте Н.Г. Управление проектами. 4-е изд., М.: Омега-Л, 2009. 650с.
62.Мандельброт Б., Хадсон Р.Л. (Не)послушиые рынки. Фрактальная революция в финансах. М.: Вильяме, 2006
63.Мардас А.Н., Кадиев И.Г. Инновационный менеджмент. - М.: ГИОРД,
64.Марепков Н.Л. Основы управления инвестициями. М.: УРСС. 2003. С. 46.
65.Маркс К. Капитал. В трех томах М: Государственное издательство политической литературы, 1955
66.Маршалл А. Принципы экономической науки, М.: Прогресс. 1993
67.Маслова Т.Д., Божук С.Г., Ковалик Л.П. Маркетинг. СПб.: ПИТЕР,
68.Матурана У., Варела Ф. Древо познания. М.: Прогресс-Традиция. 2001
69.Матвеев A.A., Новиков Д.А., Цветков A.B. Модели и методы управления портфелями проектов. М.: ПМСОФТ, 2005. - 206 с.
70.Медынский, В.Г. Инновационное предпринимательство: учеб. Пос. / В.Г. Медынский, Л.Г. Скамай. - М., ЮНИТИ, 2002. - 588 с
71.Мескон M., Альберт М., Хедоури Ф. Основы менеджмента. М.: Дело, 2000.
72.Мешков H.A. Исследование систем управления: конспект лекций. - М.: Издательство МГОУ, 2007. - 120 с.
73.Мишок С.А., Ровба Е.А., Кузьмич К.К. Математические методы и модели в экономике. - Минск: ТетраСистемс, 2002.
74.Молчанова О.П. Инновационный менеджмент: Учебник для вузов.; М.: Вита-Пресс, 2001. - 272 с.
76.Мыльник В.В., Богатов Ю.М., Машков В.II. Оценка эффективности инвестиций инновационных разработок: учебное пособие по дипломному проектированию//под редакций д.э.и., профессора В.В.Мылышка, Москва, 2008
77.Мылышк В.В. Проблема организации эффективной интегрированной системы управления процессами диффузии инноваций // Сборник научных трудов «Организационно-экономические проблемы современного производства в условиях глобализации экономики» М.:МИЭТ, 2009.
78.Мылышк В.В. Диалектика развития автоматизации промышленного производства на различных ее этапах // Организатор производства, № 4 (43), 2009.
79.Мылышк В.В. Проблемы развития инновационно-инвестиционных процессов в российской экономике. Труды Вольного экономического общества России (ВЭО), т. 137, Москва, 2010.
80.Мыльник В.В. Концептуальные основы системно-кибернетического подхода организации инновационно-инвестиционных процессов в промышленности // Сборник трудов «Управление инновационно -
инвестиционной деятельностью: материалы Всероссийской научно-практической конференции», Воронеж, 2010.
81.Мылышк В.В. Вопросы реализации новых идей и инноваций через «долину смерти» в промышленных организациях // Всероссийская научно-практическая электронная конференция «Управление инновационной и инвестиционной деятельностью предприятия» (30 марта - 30 апреля 2012), «Воронежский государственный технический университет», Воронеж, 2012
82.Мылышк В.В. Концепция самоорганизации и самообновления промышленных организаций на базе инноваций от хаоса к системам // Организатор производства, № 2 (53), 2012.
83.Мыльник В.В. Теоретические аспекты диалектики развития идей в инновационно-инвестиционные проекты // Сб. научных трудов Всероссийской научно-практической конференции Современные проблемы инновационного развития российской экономики 22-23 мая 2012 г.
84.Мылыгак В.В. Концепция реализации новых идей и инноваций через «долину смерти» в условиях модернизации промышленных организаций // Организатор производства, № 3 (54), 2012.
85.Мухарь И. Ф. и Янковский К. Г1. Организация инвестиционной и инновационной деятельности. Спб.: Питер, 2011.
86.Недосекин А.О. Персональная страница в интернете http://sedok.narod.ru/sc group.html - калькулятор риска.
87.Недосекин А.О. Методологические основы моделирования финансовой деятельности с использованием нечетко-множественных описаний//Диссертация на соискание ученой степени доктора экономических наук. - СПб., 2003
88.Недосекин А.О. Оптимизация модельных фондовых портфелей в условиях существенной неопределенности// Аудит и финансовый анализ, 2002.
89.Нечаев В.И. Организация инновационной деятельности в АПК: Учебник/под ред. Нечаева В.П.. - М., 2010.
90.Островская Э.В. Риск инвестиционных проектов. М.: Экономика, 2004
91.Официальный сайт Федеральной службы государственной статистики Российской Федерации: http://www.gks.ru/.
92.Панкрухин А.П. Маркетинг. - М.: Омега-Л, 2007
93.Парамонов Ф.И., Солдак Ю.М. Теоретические основы производственного менеджмента. - М.: Бином. Лаборатория знаний, 2003.
94.Перекрестова Л.В., Романенко II.М., Сазонов С.П. Финансы и кредит: Учебное пособие. - М., Издательский центр Академия, 2004.
95.Приходько В.И., Ляшко Ф.И., Инновационный менеджмент в авиастроении: Учебное пособие. - Ульяновск: УлГТУ, 2003. -70 с.
96.Романов А.Н. Компьютеризация финансово-экономического анализа коммерческой деятельности предприятий, корпораций, фирм: Учебное пособие для вузов. -М.: ИНТЕРПРАКС, 1994.
97.Россия: потенциал инновационного развития. Сборник научных статей аспирантов и студентов: Сборник научных статей. - СПб.: Институт бизнеса и права, 2011.
98.Россия в цифрах. 2011: краткий статистический сборник. М.: Росстат. 2011.
99.Рыжикова О.Н. Управление рисками инновационных проектов//Аудит и финансовый анализ. - 2009. - выпуск № 1.
100. Севастьянов П.В. Финансовая математика и модели инвестиций: Курс лекций /П.В.Севастьянов. - Гродно: ГрГУ, 2001. - 183 с.
101. Семина Jl. А. К вопросу классификации инновационно-инвестиционных проектов//Известия АГУ. - 2011. - выпуск № 70.
102. Сергеев И.В., Веретеиникова И.И. Экономика организаций (предприятий) : Учебное пособие для вузов/ Под ред. И.В,Сергеева - 3 изд., перераб. И доп. - М.:ТКВелби, Изд.-во Проспект, 2008 г. - 560 с.
103. Смоляк С.А. Дисконтирование денежных потоков в задачах оценки эффективности инвестиционных проектов и стоимости имущества. М.: Москва Наука, 2008.
104. Смоляк С.А. О норме дисконта для оценки эффективности инвестиционных проектов в условиях риска//Аудит и финансовый анализ.-2000.-выпуск № 2
105. Соловьев В.П. Инновационная деятельность как системный процесс в конкурентной экономике М. - Киев: Феникс, 2006. - 560 с.
106. Тренев H.H. Стратегическое управление. М.: Приор, 2000.
107. Туккель И.Л. Управление инновационными проектами: Учебно-методический комплекс. - СПб.: СГ16ГПУ, 2004.
108. Управление инновационно-инвестиционной деятельностью в промышленности: сб. научных трудов/ под ред. Д.э.н., профессора В.В. Мылышка.-М.: ЛАТМЭС, 2009.
109. Фатхутдинов P.A. Инновационный менеджмент. СПб: Питер, 2008.
110. Философова Т.Г., Быков В.А. Конкуренция. Инновации. Конкурентоспособность. - М.: Юнити-Дана, 2008
111. Хакин Г. Синергетика. М.: Мир, 1980. - 404 с.
112. Хакен Г. Синергетика. Иерархия неустойчивостей в самоорганизующихся системах и устройствах.-М.: Мир, 1985.- 423 с.
113. Хомутский Д.Р. Управление инновациями в компании. М.: Солон-Пресс, 2008.
114. Хотинская Г.И. Финансовый менеджмент. М.: Дело и Сервис, 2006.
115. Чейз Р.Б., Эквилайн Н.Д., Якобе Р.Ф. Производственный и операционный менеджмент. - М.: Вильяме, 2004.
116. Четыркин E.Ii. Статистические методы прогнозирования. М.: Статистика, 1975.
117. Чухлапцев Д.О. Управление финансовыми потоками компании. М.: Благовест-В, 2009,- 153с.
118. Шапкин А. С. Управление портфелем инвестиций ценных бумаг / А. С. Шапкин, В. А. Шапкин. - 3-е изд. - М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2010. - 512 с.
119. Шапкин A.C., Мазаев Н.П. Математические методы и модели исследования операций: Учебник. - М.: Издательско-торговая корпорации «Дашков и К», 2003.
120. Шапкин A.C., Шапкин В.А. Теория риска и моделирование рисковых ситуаций: Учебник. - М.: Издательско-торговая корпорации «Дашков и К», 2005.
121. Шапкин A.C. Экономические и финансовые риски. Оценка, управление, портфель инвестиций. - 2-е изд. - М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2003.
122. Шарп У., Александер Г., Бэйли Дж. Инвестиции: Пер. с англ. Буренина А.Н., Васина A.A. - М.:ИНФРА-М, 2001. - 1028 с.
123. Шумпетер Й.А. Теория экономического развития. Капитализм, социализм и демократия. - М.: ЭКСМО, 2007.
124. Эффективность инновационно-инвестиционных процессов. Сб. научных трудов /Под ред. Д-ра экон. Наук, проф. В.В. Мылышка/ . -М.: Экономика и финансы, 2006.
125. Царев В.В. Оценка экономической эффективности инвестиций. СПб.: Питер, 2004.
126. Янсен Ф. Эпоха инноваций. Как заниматься бизнесом творчески постоянно, а не от случая к случаю. М.: Инфра-М, 2002.
127. Anh, V. Dynamic models of long-memory processes driven by levy noise /V. Anh, C. Heyde, N. Leonenko // Journal of Applied Probability. - 2002.
128. Ausloos M. Dynamical model and nonextensive statistical mechanics of a market index on large time windows / M. Ausloos, K. Ivanova // Physical Review E. - 2003.
129. Barndorff-Nielsen O. Econometric analysis of realized volatility and its use in estimating stochastic volatility models / O. Barndorff-Nielsen, N. Shephard // Journal of the Royal Statistical Society: Series B. - 2002.
130. Biais B. Market microstructure: A survey of microfoundations, empirical results and policy implications / B. Biais, L. Glosten, C. Spatt // Journal of Financial Markets. - 2005.
131. Brooks C. Volatility forecasting for risk management / C. Brooks, G. Persand //Journal of Forecasting. - 2003.
132. Capobianco E. Multiscale analysis of stock index return volatility /Е. Capobianco // Computational Economics. - 2004.
133. Gorman T. Innovation: Create an Idea Culture. Redefine Your Business. Grow Your Profits, Adams Media Corporation, 2007
134. Graham В., Zweig J. The Intelligent Investor. Collins Business, 2006
135. Downes J., Goodman J. Barron"s Finance & Investment Handbook. Barron"s Educational Series, Incorporated, 2006.
136. Piatt R. B. Controlling interest reate risk: New techniques & applications for money management. - John Wiley & Sons, 2007.
137. Rogers E.M. Diffusion of Innovations. Simon & Schuster Adult Publishing Group, 2003.
138. Skarzynski P., Gibson R. Innovation to the Core: A Blueprint for Transforming the Way Your Company Innovates. Harvard Business School Press, 2008.
139. Schilling M. Strategic Management of Technological Innovation McGraw-Hill Higher Education, 2006.
140. Tidd J., Pavitt K., Bessant J. Managing Innovation: Integrating Technological, Market and Organizational Change. Wiley, John & Sons, Incorporated, 2005.
141. Trott P. Innovation Management and New Product Development. Pearson, 2008.
142. Turell M., Lindow Y. The Innovation Pipeline, Imaginadle Reserch, 2006.
Обратите внимание, представленные выше научные тексты размещены для ознакомления и получены посредством распознавания оригинальных текстов диссертаций (OCR). В связи с чем, в них могут содержаться ошибки, связанные с несовершенством алгоритмов распознавания. В PDF файлах диссертаций и авторефератов, которые мы доставляем, подобных ошибок нет.
На основании проведенного в главе 1 исследования процесса управления инновационным развитием отрасли, анализа подходов и концепций можно заключить, что инновационный путь развития отрасли определяется устойчиво выраженной стадийностью этапов осуществления инноваций, согласованностью по целям и ресурсам в неразрывной связи с проектным подходом.
Функционирование системы управления инновациями в отрасли создает необходимую среду для инициирования и реализации инновационных проектов, которые обеспечивают решение не всех, но наиболее важных и приоритетных задач инновационного развития и повышение ее конкурентоспособности. В этой связи инновационные проекты должны быть увязаны с механизмом повышения конкурентоспособности отрасли.
Таким образом, механизм управления инновационной деятельностью сам по себе представляет процесс целенаправленного изменения или генерирования нового свойства отрасли, основополагающим звеном в котором является «инновационный проект» как форма организации и управления инновациями.
Проектный подход в управлении получил в последние десятилетия значительное развитие. Его преимущества проявляются в тех случаях, когда требуется быстрое решение нестандартной ситуации, какой-то главной задачи, когда существует определенная неустойчивость внешней среды. Проектный подход позволяет обеспечить большую концентрацию ресурсов на приоритетных направлениях, уменьшить административно- бюрократические преграды при принятии решений. Проектный подход дополняет традиционную систему управления, но не заменяет ее. В связи с этим важно в процессе управления определить те задачи, которые более эффективно решаются на основе проектного подхода и не распространять его на те сферы деятельности отрасли, где успех вполне может быть достигнут в обычных условиях.
В сфере инновационного развития проектный подход имеет особое значение, учитывая сам характер инновационных процессов, особенности жизненного цикла инноваций. Проектный подход позволяет более точно определить конкретные потребности отрасли в инновациях, ускоряет процесс создания и внедрения инноваций, и, наконец, нацеливает инновации на решение главной задачи - повышение конкурентоспособности отрасли. В то же время его стоит рассматривать как составную часть общей системы управления инновационным развитием отрасли. Эта система включает такие сферы, как прогнозирование и планирование научно-технического развития на основе выбранной стратегии отрасли, создание в отрасли необходимых условий для инновационного развития.
Инновационный проект как понятие трактуется большинством исследователей с разными интерпретациями, но, по существу, одинаково. Его можно определить как систему организационных, финансовых, исследовательских, производственно-технических и маркетинговых мероприятий, направленных на создание и внедрение в условиях рынка новых продуктов, работ, услуг, технологий, не имеющих аналогов в производственной практике и обеспечивающих существенное повышение эффективности и качества результатов деятельности предприятия.
П.Н. Завлин определил инновационный проект как систему взаимосвязанных целей и задач их достижения, представляющую собой комплекс научно-исследовательских, производственных, организационных, финансовых, коммерческих и других мероприятий, соответствующим образом увязанных по ресурсам, срокам и исполнителям, оформленных комплектом проектной документации и обеспечивающих эффективное решение конкретной научно-технической задачи 1 .
По версии Федоркова Е.Д. управление проектами представляет раздел теории управления социально-экономическими системами, изучающий методы, формы, средства наиболее эффективного и рационального управления изменениями 2 .
Эффективное управление инновационными проектами требует учета их отраслевых и функциональных особенностей, условий инициирования и реализации 3,4 . С учетом этого можно рассмотреть различные типы инновационных проектов для целей управления. Типологию целесообразно проводить по нескольким критериям.
"Основы инновационного менеджмента: Теория и практика: учеб, пособие / под ред. П.Н. Завлина. - М.: ОАО «НПО» Экономика, 2000. - 475 с.
Во-первых, это институциональный критерий, характеризующий субъекта инновационного проектирования. Здесь можно выделить инновационные проекты, осуществляемые государственными структурами, крупными корпорациями, малыми инновационными предприятиями, инновационными фирмами при научных организациях и вузах, проекты, реализуемые на принципах частно-государственного партнерства и по международным инициативам 1,2 .
В зависимости от сферы внедрения, можно предложить отраслевую типологию инновационных проектов. Наконец, в зависимости от функциональной направленности инновационных проектов, их можно разделить на проекты, нацеленные на такие виды инноваций как процессные, технологические, продуктовые, маркетинговые, организационные, экологические, образовательно-кадровые.
Под проектом, по мнению ряда авторов, понимается «система сформулированных в его рамках целей, создаваемых или модернизируемых для их реализации физических объектов, технических процессов, технической и организационной документации для них, материальных, финансовых, трудовых и иных ресурсов, а также управленческих решений и мероприятий по их выполнению» 3 .
Следует отметить, что довольно часто в данный термин вкладывают два различных смысла, и понимают его либо как документацию, либо как деятельность. Но, по нашему мнению, наиболее корректным является понимание проекта как сочетание этих двух смыслов.
Существует три различных подхода, относительно сущности инновационных проектов 4 . Они могут рассматриваться:
Согласно первой точке зрения, инновационный проект - это сложная система различных мероприятий, которые зависимы и связаны с ресурсами, исполнителями, сроками, а также имеют направленность на дос-
тижение конкретных целей (задач) на приоритетных направлениях развития науки и техники.
Во втором случае инновационный проект это совокупность различных мероприятий, выполнение которых приводит к инновациям. Следует отметить, что данные мероприятия могут носить научный, производственный технологический, организационный, коммерческий, финансовый характер, и зачастую выполняются в определенной последовательности.
Третий вариант подразумевает, что инновационный проект - это совокупность всей технической, организационно-плановой, а также расчетно-финансовой документации, которая является неотъемлемой частью при реализации проекта.
Если объединить все вышеперечисленные точки зрения, то мы получим определение инновационного проекта в более широком смысле, и именно оно, на наш взгляд, является наиболее точным и полным.
Инновационный проект - это система взаимоувязанных целей и программ их достижения, представляющих собой комплекс научно- исследовательских, опытно-конструкторских, производственных, организационных, финансовых, коммерческих и других мероприятий, соответствующим образом организованных (увязанных по ресурсам, срокам и исполнителям), оформленных комплектом проектной документации и обеспечивающих эффективное решение конкретной научно-технической задачи (проблемы), выраженной в количественных показателях и приводящей к инновации . Необходимо отметить, что любой инновационный проект является инвестиционным, так как требует финансовых вложений.
Специфическими характеристиками, свойственными инновационным проектам, выступают:
Многообразие целей и задач инновационного развития определяет множество разновидностей инновационных проектов. Так, Поляков Н.А. выделяет следующие классификационные признаки инновационных проектов 1:
Валдайцев С.В. классифицирует проект с точки зрения влияния на максимизацию стоимости компании и выделяет следующие :
При применении инвестиционных решений необходимо анализировать не только инновационный проект, но и проводить его сравнение с альтернативными проектами. В данном ракурсе анализа существует следующая классификация проектов:
Именно при выборе одного из взаимоисключающих актуальным становится вопрос анализа эффективности по каждому из рассмотренных проектов, так как сравнение показателей эффективности позволяет инвестору принять грамотное решение о вложении средств.
Очевидно, что для целей эффективного управления инновационными проектами необходимо вычленение достаточно большого количества их типов, учитывая масштабы народного хозяйства страны, сложную и разветвленную функционально и по уровням структуру управления экономикой, а также большое количество самих объектов инновационной сферы.
Инновационные проекты характеризуются следующими признаками:
Традиционные подходы направлены на управление известным, в то время, как инновационные проекты - неизвестным. Классические проекты развиваются равномерно и стабильно, их планирование происходит методично в соответствии с заранее известным алгоритмом. Инновационные проекты носят непредсказуемый характер, а скорость инноваций имеет решающее значение .
Инновационные проекты требуют умения управлять неизвестным (рыночные, экономико-политические, социальные изменения). Главным отличием традиционных проектов от инновационных, с точки зрения управления, является степень их предсказуемости. Так как инновационные проекты существуют в динамичном окружении, которое характеризуется быстрыми изменениями и высокой степенью неопределенности, требования к проекту постоянно изменяются в соответствии с изменениями внутренних и внешних факторов, таких как действия конкурентов, новые технологии, изменения потребностей заказчика, изменения в законодательстве и общей экономико-политической ситуации.
Инновационные проекты требуют высокой скорости реагирования. Инновационные проекты требуют высокой скорости реагирования, что связано с постоянно меняющимися требованиями, все быстрее развивающимися технологиями и перманентной вариативностью конкурентной среды.
Профессиональные менеджеры таких проектов понимают, что уделяя время тщательному планированию каждого шага, проект, вероятнее всего, потеряет свою актуальность к своему завершению. В течение этого времени предмет разработки и ожидания от него могут измениться до неузнаваемости.
Инновационные проекты постоянно переориентируются и пере- планируются. Процесс разработки инновационного продукта предполагает проведение множества апробаций, большинство из которых приводят к неудовлетворительным результатам в краткосрочной перспективе, при этомпомогая найти верное решение в долгосрочной. Данный процесс является самокорректирующимся явлением, и у менеджера проекта не всегда есть время на утверждение каждого решения у руководства, поэтому им приходится принимать незамедлительные решения под натиском стремительно меняющихся требований и обстоятельств 1,2 .
Следовательно, управление инновационным развитием отрасли необходимо рассматривать через призму управления реализуемыми проектами. Эффективность же инновационного развития при этом может быть представлена в двух видах: 1) в использовании потребительских свойств инновационного проекта/ов, проявляющихся в экономических конечных результатах, которые можно определить количественными показателями (приращение стоимости, рентабельность инвестиций и т. д.), и 2) в изменении качественных сторон производства и социальной жизни, которые непосредственно количественным измерениям не поддаются. Причем количественное исчисление эффекта, а через него и экономическая эффективность инновационной деятельности по отдельным этапам исполнения определить все же легче, чем эффективность инновационной деятельности в целом. Поэтому измерение экономической эффективности отдельно взятого инновационного проекта (продукта) и инновационного развития всей отрасли в целом должно проводиться в единстве их многообразия и взаимозависимости.
Очевидно, что различные инновационные проекты необходимо оценивать как с учетом специфики самого проекта, так и с учетом специфики реализуемых инноваций. Для дальнейшего изучения инновационных проектов рассмотрим вопрос об их классификации.
Отечественные авторы П.Н.Завлин и А.К.Казанцев разделяют инновационные проекты по таким признакам, как характер целей проекта, период реализации проекта, тип инновации, вид удовлетворяемой потребности и уровень принимаемых решений 3 . В целом на сегодня в экономической литературе вопросу классификации инновационных проектов уделяется недостаточно внимания, что подтверждается немногочисленными публикациями.
Необходимо отметить, что предлагаемое выше разделение инновационных проектов по типу инноваций является одним из основных классификационных признаков, однако существует множество различных подходов к классификации самих инноваций. Вопрос дифференциации инноваций уже рассматривался в диссертационной работе, и, как отмечалось выше, к числу основных недостатков существующих классификаций инноваций можно отнести отсутствие четких границ между выделяемыми авторами классификаций видами инноваций и относительную несущественность отдельных классификационных признаков. Градация инновационных проектов по характеру целей на конечные и промежуточные также является далеко не бесспорной, так как инновационный проект нацелен на конечный результат - инновацию, и проекты, направленные на промежуточные результаты, не являются инновационными проектами.
Для практического использования классификации инновационных проектов необходимо, на наш взгляд, в ее основу положить следующие классификационные признаки: источник финансирования проекта, затратность проекта, уровень риска проекта, характеристику предполагаемой инновации, период реализации проекта, результативность проекта и охват стадий инновационного процесса .
По признаку источников финансирования инновационные проекты целесообразно разделить на финансируемые за счет: спонсорских и госбюджетных средств, средств на возвратной основе и собственных средств. Так же можно выделить комбинированное финансирование инновационных проектов, когда имеются несколько различных источников финансирования. Данный способ дифференциации инновационных проектов позволяет в ходе оценки реализуемости учесть определенные финансовые обязательства.
Так же предлагается классифицировать инновационные проекты по объему инвестиций и уровню риска, при этом разделять их рекомендуется на три группы - высокие (крупные), средние и низкие.
В зависимости от степени новизны предполагаемой к реализации инновации, целесообразно подразделять на проекты, ориентированные на реализацию абсолютных, улучшающих и элементарных инноваций. Необходимость подобной классификации обусловлена тем, что в зависимости от степени новизны (соответственно и радикальности) предполагаемой инновации, инновационные проекты будут характеризоваться различным уровнем затрат, степенью неопределенности и риска, продолжительностью и уровнем прибыли. Как правило, чем более радикальна реализуемая инновация, тем выше эти показатели.
Соответственно, необходимыми являются классификации по времени реализации проекта и результативности проекта, которые рекомендуется ограничивать тремя группами (классами) в каждой.
Так как инновационный проект может и не включать в себя проведения научно-исследовательских работ (НИР), например, внедрение уже разработанных новшеств, результатом которого является инновация, то следует разделять инновационные проекты по охвату стадий инновационного процесса. Такая необходимость обусловлена различными уровнями неопределенности проектов и различными методиками оценки реализуемости инновационных проектов в зависимости от охвата стадий инновационного процесса.
Таким образом, предлагаемый вариант классификации инновационных проектов позволяет учитывать их особенности в ходе проведения оценки реализуемости этих проектов, а так же улучшать систему управления инновационной деятельностью в целом. Такой вариант классификации имеет не только теоретическую новизну, но и практическую направленность.
Однако для того, чтобы определить последовательность работ и выстроить систему решения отдельных задач по достижению целей, классификации инновационных проектов недостаточно. Необходимо рассмотреть вопрос о разделении комплекса работ по реализации инновационного проекта на отдельные этапы.
Данная проблема в отечественной литературе стала затрагиваться относительно недавно, поэтому из-за ее недостаточной проработки вопроса отсутствует традиционная точка зрения.
Так П.Н. Завлин и А.К.Казанцев выделяют следующие основные этапы реализации инновационного проекта: замысел (формирование инновационной идеи), разработка проекта, реализация проекта, завершение проекта .
Однако данный подход разделения инновационных проектов на этапы имеет ряд существенных недостатков и упущений:
Другой вариант разделения инновационного проекта на этапы предложили специалисты Организации объединенных наций по промышленному развитию (ЮНИДО). В соответствии с предложенной ими классификацией выделяется три этапа: прединвестиционный, инвестиционный и эксплуатационный, которые разделяются на подэтапы, включающие в себя определенный перечень работ. Однако данное разделение так же не лишено ряда недостатков .
Принятие решений в проектной деятельности сопряжено с высоким уровнем риска, в связи, с чем анализ причин и факторов, обуславливающих их возникновение в проектно-ориенированном управлении требует глубокого исследования, так как именно недостаточно тщательный анализ рисков приводит к расхождению прогнозов и реальных результатов, что зачастую ведет к провалу проектов.
При анализе системы управления рисками целесообразно использовать в качестве основного методологического инструмента системный подход, который представляет собой всесторонний подход, фокусирующий внимание не только на организации, но и на окружающей ее среде.
Исходя из этого, следует, что система управления рисками представляет собой совокупность взаимосвязанных и взаимозависимых элементов, конечной целью которых является минимизация рисков. Ее можно охарактеризовать как совокупность методов, приемов и мероприятий, позволяющих в определенной степени спрогнозировать наступление рисковых событий и принимать меры к исключению или снижению отрицательных последствий наступления таких событий. В системе управления риском инновационных проектов можно встретить следующие их виды.
1. Специфические риски
В основе инноваций лежит возможность адаптироваться к изменениям, другими словами рассматривать перемены как возможность, а не угрозу 1,2 . Однако при этом важно не рисковать, а эффективно управлять рисками с самого начала проекта 3 . Некоторые исследования говорят о том, что от 40% до 90% неудач проектов связаны с непринятием нового продукта потребителями 4 .
Исследователи в области проектного управления внесли большой вклад в разработку новых параметров, по которым можно идентифицировать риски и управлять ими. В частности, Сергей Флорцел и Михаи Иба- неску предложили концепцию динамического риска как детерминанта портфеля инновационных процессов управления, утверждая, что различные виды окружающей среды и ее динамики по-разному воздействуют на конкурентные преимущества компаний и их способность к форсайту, тем самым побуждая эти компании внедрять различные системы управления процессами для решения появляющихся под воздействием среды задач 5 .
С. Ситкин предложил другой параметр - уровень контроля 6 . Данный параметр отражает способность рабочей группы инновационного проекта влиять на ход проекта так, чтобы решение, удовлетворяющее проектным требованиям, могло быть реализовано в рамках запланированных ресурсов. Также было предложено учитывать «скорость атаки» - параметр, отражающий время, в течение которого определенный риск начнет влиять на бизнес.
Управление рисками в инновационных проектах напрямую коррелирует со способностью проектной команды достигать поставленные цели. Такие цели, как правило, рассматриваются в качестве критериев успеха проекта.
Таким образом, можно выделить основные положения, свидетельствующие об успешности инновационного проекта 1:
Инновационный проект должен быть реализован в рамках запланированных сроков.
Эффективность
Результаты инновационного проекта должны отвечать нуждам и требованиям организации и других заинтересованных сторон.
Стоимость
Проект должен быть реализован в рамках запланированного бюджета.
В результате каждый критерий успешности проекта ассоциирован с определёнными рисками: расползание масштаба проекта, диссонанс с требованиями потребителей, превышение запланированного бюджета .
На основе описанных выше макро рисков инновационных проектов можно выделить 2 отдельных кластера рисков: внешние и внутренние риски. Внешние риски объединяют в себе риски, которые не могут полностью контролироваться отдельно взятой компанией. Внутренние риски представляют собой риски, возникающие в связи с инновационной деятельностью в рамках проекта или компании, поэтому далее в данной работе основной акцент ставится именно на внутренних рисках.
2. Внутренние риски
Риски инновационных проектов требуют отдельного изучения, поскольку в большинстве случаев данные риски неизвестны или трудно идентифицируемы на момент начала проекта. А. Кадарея провел исследование, в рамках которого опрашиваемые компании должны были выделить основные риски успешных и неуспешных проектов .
3. Внешние риски
Несмотря на важность внутренних рисков инновационных проектов, не стоит недооценивать и внешние риски, такие, как: финансовые и экономические риски, риски низкого спроса, риски высокой конкуренции, риски, связанные с государственным регулированием и т.д. Ниже представлен список потенциальных источников внешних рисков, негативно влияющих на результаты инновационных проектов :
Экономические риски - возникновение убытков в результате вложения капитала;
В действительности, упомянутые выше риски, могут иметь различную степень влияния на проект в зависимости от уровня их научно- технической значимости:
Модернизационный
